Актуальные вопросы криминалистического исследования документов. Криминалистическое исследование документов. Выполнение документа электрофотографическим способом

Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже

Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Содер жание

Введение

1. Общие положения технико-криминалистического исследования документов

1.1 Некоторые исторические аспекты развития криминалистического исследования документов

1.2 Документ как объект криминалистического исследования документов

1.3 Понятие и задачи криминалистического исследования документов

1.4 Выявление признаков полной и частичной подделки документов

1.5 Методы технико-криминалистической экспертизы документов

2. Проведение технико-криминалистического исследования документов

2.1 Технико-криминалистическое исследование документов: понятие, задачи и объекты

2.2 Способы изменения первоначального содержания документов и методы их обнаружения

2.3 Восстановление нечитаемых записей и поврежденных текстов

2.4 Технико-криминалистическая экспертиза письма и подписей

2.5 Исследование печатей и штампов

Заключение

Список использованных источников

Введение

Актуальность темы исследования. Изменение социально-политической и экономической ситуаций в стране за последние годы вызвало резкое увеличение количества преступлений, связанных с изготовлением и использованием поддельных (фальшивых) документов. Этот вид преступлений имеет глубокие корни.

Функции документов в широком значении сформировались исторически. Развитие их тесно связано с возникновением письма и применением его в целях удовлетворения потребностей общения между людьми и удостоверения фактов, а также с правом как регулятором общественных отношений.

Документы выполняют специфические функции в уголовном судопроизводстве. Они являются средствами фиксации и засвидетельствования условий и результатов отдельных следственных действий, оформления прав и обязанностей участников процесса, а также решений органов дознания»следствия, прокуратуры и суда в ходе рассмотрения уголовных дел.

В криминалистике документам отводится важное место, они рассматриваются в качестве объектов исследования или как образцы при проведении криминалистических экспертиз.

Приобщаемые к делу документы должны быть изучены и оценены следователем, прокурором и судом, поскольку они являются носителями различной, порой весьма важной информации.

Накопление данных на машинных носителях послужило причиной появления новых видов документов: магнитных дисков, дискет, лазерных носителей. Следует отметить, что внедрение вычислительной техники существенно сказалось на изготовлении форм традиционных документов. Тем не менее необходимость представления информации в привычной текстовой бумажной форме, ориентированной на человека, не исчезла, и поэтому одним из способов вывода информации из ЭВМ является вывод на печать.

В конце 70 -, начале 80-х годов документы, изготовленные с помощью ЭВМ на бумажном носителе, как и документы на технических носителях, были признаны новым типом документов, а придание им юридической силы ведомственными правовыми актами способствовало широкому внедрению таких документов в экономический оборот и признанию их доказательственной силы при рассмотрении арбитражных споров и судебном разбирательстве уголовных и гражданских дел.

Особенно высокого уровня преступления, связанные с подделкой документов, достигли в связи с ускорением технического прогресса в области создания средств для скоростной печати, копирования, размножения документов (средств оперативной полиграфии).

Практика показывает, что в отличие от обычного стандартного полиграфического оборудования средства оперативной полиграфии просты в обращении, дают высокое качество изготавливаемых документов, надежны и доступны, занимают мало места, мобильны, что, несомненно, все больше и больше привлекает криминальные структуры.

Высокая разрешающая способность принтеров позволяет использовать их для печати разнообразной текстовой и графической информации, вплоть до изготовления полиграфических макетов и форм. Вполне обоснованным является мнение, что именно появление лазерных принтеров, наряду с персональными компьютерами, сканерами и специальным программным обеспечением, произвело революционные изменения в издательском процессе и создало для миллионов пользователей технологию настольной типографии, способную обеспечивать печать иллюстрированного черно-белого или цветного издания тиражом до нескольких тысяч листов в месяц с качеством, превосходящим многие наши газеты и журналы.

В сложившихся условиях борьба с преступлениями, связанными с подделкой документов, приобретает одно из приоритетных значений в деятельности органов внутренних дел. Однако, несмотря на прилагаемые усилия со стороны правоохранительных органов, коренного улучшения в этой области не произошло.

Рынок печатного и копировального оборудования переполнен продукцией различных фирм. Существовавший ранее контроль на ввоз в страну ксероксов, принтеров, электростатических копировальных машин сейчас полностью отсутствует; требуют дальнейшей разработки и совершенствования способы и средства защиты документов; не достаточно изучены вопросы происхождения идентификационных признаков, их устойчивости, зависимости от различных условий печатного процесса и эксплуатации используемого оборудования; отсутствуют четкая система и классификация идентификационных и диагностических признаков подделки.

Многообразие поставляемой в страну техники, ее техническое совершенство, борьба конкурирующих фирм за рынки сбыта своей продукции накладывают определенный отпечаток на работу криминалистов. Только за 2008 г. ассортимент предлагаемого оборудования увеличился более чем на 10 тыс. наименований.

Подобная динамика заставляет задуматься о перспективах исследований, связанных с идентификацией полиграфического оборудования.

Степень разработанности и исследованности . Отдавая должное трудам выдающихся ученых-криминалистов Аубакирова А.Ф., Толеубековой Б.Х., Бычковой С.Ф., Халикова К.Х., Исаева А.А., Еркенова С.Е., Нургалиева Б.М., Ахпанова А.Н., каиржанова Е.И., Ашитова З.О., Ким К.и многих других, внесших значительный вклад в разработку теории криминалистического исследования документов, следует отметить, что, учитывая появление и распространение новых технических средств и технологий, практические органы испытывают недостаток в теоретической поддержке, совершенных методиках исследования документов.

Все это служит обоснованием актуальности темы дипломного исследования.

Основной целью исследования является научный анализ проблемы криминалистического исследования документов, выполненных средствами оперативной полиграфии, разработка технико-криминалистических рекомендаций и предложений экспертно-криминалистическим, оперативно-розыскным и следственным подразделениям ОВД в интересах повышения эффективности раскрытия, расследования преступлений.

Достижению цели способствовало решение следующих задач :

Изучение способов оперативной полиграфии, применяемых при изготовлении, копировании, размножении документов, и их признаков;

исследование технических особенностей аппаратов, позволяющее выявить общие и частные признаки, на основании которых возможны классификация, диагностика и идентификация использованного оборудования;

Анализ комплекса факторов, способствующих совершению преступлений с использованием средств оперативной полиграфии;

Как логически следует из самого названия этого вида экспертизы, основным объектом исследования являются документы, а также технические средства, с помощью которых они были изготовлены.

Предметом данного исследования являются проблемы, возникающие перед органами предварительного расследования и экспертно-криминалистическими подразделениями органов внутренних дел при исследовании документов, выполненных средствами оперативной полиграфии, и расследовании преступлений, связанных с изготовлением и использованием этих документов.

Методологические и теоретические основы дипломного исследования. Общей методологической основой исследования явились методы структурно-системного анализа, наблюдения, сравнения, описания, а также научные труды ученых-криминалистов, техническая и специальная литература по отраслевым юридическим наукам, полиграфии, печатному производству, химии, физике, технические описания и руководства пользователям множительной техники, данные исследовательских центров, правоохранительных органов, материалы периодической печати и выставок.

Эмпирическая база исследования включает в себя статистические данные о структуре и динамике преступлений с использованием и изготовлением поддельных документов, зарегистрированных на территории Республики Казахстан в период с 1990г. по 1996г., и о лицах, их совершивших, а также экспериментальный материал, полученный автором в процессе исследования.

В качестве технического материала использовалось разнообразное полиграфическое оборудование на базе ремонтных фирм, организаций, осуществляющих гарантийное обслуживание средств оперативной полиграфии ("ТОП-ЛАН". "АВАЛОН". "XEROX", "SV-GRAFIC"), а также технические средства Академии ФСБ, Следственного Управления ФСБ, ЭКЦ МВД РФ,РЦСЭ МЮ РФ.

Научная новизна исследования определяется кругом анализируемых проблем и подходом к их решению. Автор впервые провел исследование документов, выполненных в комплексном использовании знаковоспроизводящих устройств с применением ЭВМ, сканирующего и копировально-множительного оборудования, использующего современные технологии, что позволило усовершенствовать методику криминалистического исследования документов, определить пути повышения эффективности борьбы с указанными видами преступлений. Научная новизна исследования определяется также тем, что на основе изученных технических характеристик и конструктивных особенностей аппаратов разработана система классификации современного оборудования по областям его применения.

Автор не ограничивается рассмотрением практики классификации и диагностики использованного оборудования, а детально анализирует новые способы идентификации технических средств, выявляя общие и частные признаки полиграфического оборудования. Теоретическая и практическая значимость исследования

Теоретическая значимость работы состоит в том, что она вносит определенный вклад в развитие теории криминалистики, поскольку восполняет пробел относительно комплексного подхода к криминалистическим проблемам исследования документов, выполненных средствами оперативной полиграфии, а именно - современной копировально-множительной техники и знакопечатающих устройств.

Практическая значимость исследования заключается в разработке предложений, направленных на совершенствование деятельности следственных, оперативно-розыскных и экспертных подразделений по раскрытию и расследованию преступлений, связанных с изготовлением и использованием документов, выполненных средствами оперативной полиграфии.

Изложенные в дипломной работе положения, выводы и предложения могут быть использованы:

При проведении следственных, оперативно-розыскных действий, экспресс-анализа на месте преступления;

При производстве полиграфических экспертиз;

В преподавании курсов "Криминалистика", "Организация расследования преступлений", "Уголовно-правовые основы борьбы с преступностью" в юридических вузах и учебных заведениях системы МВД, а также на курсах повышения квалификации практических работников, при подготовке лекций и учебных пособий по данной проблематике;

В научно-исследовательской работе: при проведении дальнейшей разработки проблем криминалистического исследования документов, выполненных средствами оперативной полиграфии.

Структурно дипломной работы состоит из введения, двух глав, заключения и списка использованных источников.

1 . Общие положения технико-криминалистического исследования документов

1.1 Некоторые исторические аспекты развития криминалистического исследования документов

По мере изменения экономических условий жизни общества и развития письменности развитие судебной экспертизы документов служит наглядным примером роста значения этих исследований в судебной практике.

В древнейшие времена важнейшим актом удостоверения юридических отношений в Риме считались показания свидетелей. В дальнейшем, наряду с этим видом доказательств, появляются и все более и более распространяются письменные документы. В основном это были завещания, которые начерчивались заостренной палочкой на навощенных дощечках; для того чтобы обеспечить неприкосновенность завещания, дощечки перевязывались шнуром и снабжались семью печатями завещателя, пяти свидетелей и весовщика.

С развитием торговли и распространением письменной правовой документации в Риме стали учащаться случаи подделки документов, что вызвало необходимость создания специального закона, предусматривающего уголовную ответственность за составление подложного завещания, оглашение завещания свидетелем не в том виде, как оно было составлено на само деле, приложение подлинных печатей к подложному завещанию, подбрасывание подложного завещания, а также подчистка, дописка и наконец утайка подлинного завещания. Особенно важно, что в этом законе подчеркивалась опасность, которую представлял собой рост случаев подлога документов, и предъявлялись требования киграфической экспертизе" и к образцам рукописей для сравнения.

Таким образом, еще в VI веке в Римском государстве при судебных спорах о подлинности документов производилась "графическая экспертизам имелись определенные правила ее выполнения.

Во времена феодализма преступники применяли довольно искусные способы подделки документов. Существовало двустишие, которое в переводе на русский язык звучит так:"Форма, слог, шнур, пергамент, почерк, печать-вот шесть подделок, которые превращают документ в ничто".

Для того, чтобы придать поддельному документу внешний вид настоящего, преступники иногда использовали взятую ими с какого-либо подлинного документа действительную печать, прикрепляли ее к фальшивому документу при помощи нового шнура или заменяли отрезанную часть шнура другим, аналогичного вида; иногда преступники выскабливали, вытравливали или смывали водой (вином) часть текста подлинного документа и вписывали на это место новый текст либо заклеивали прежнюю запись листом из тонкого материала при помощи специально приготовленного клея.

Значительный толчок распространению судебной экспертизы документов был дан в XVI веке во Франции. Париже число лиц, специализировавшихся по вопросам судебного исследования документов, настолько возросло, что эти эксперты образовали особую Корпорацию. Каждый вступающий должен был сдать экзамен, состоявший в производстве пробной экспертизы и выполнения "шедевра каллиграфии", эти "традиции" прослеживаются и по сей день в сдаче экзамена на право допуска к производству экспертиз современными экспертами.

Из последнего условия видно, что в ту эпоху для успешного выполнения обязанностей эксперта по исследованию документов считалось необходимым артистическое владение искусством письма.

Говоря о развитии методов исследования документов, невозможно оставить в тени вопрос о совершенствовании печатных средств, при помощи которых эти документы изготовлялись.

Старейшим видом полиграфичесой техники является высокая печать, впервые примененная в Китае в IX веке в виде ксилографии-гравюры на дереве. Печатание в то время производилось вручную путем прокатывания с помощью гладкой палочки или кисточки листа бумаги, наложенного на покрытую краской форму.

В XI столетии также в Китае были применены шрифты в виде отдельных рельефных печатных элементов каждого знака для составления набора. Использование такого вида шрифта, по сравнению с ксилографией, имело большие преимущества, так как позволило гораздо быстрее изготовлять текстовые печатные формы, легко исправлять в них ошибки, а главное - давало возможность использовать те же печатные элементы при повторных наборах текстовых форм.

В конце XIV-начале XV века металлические литеры получили широкое распространение в Корее.

В Европе ксилографический способ печати впервые был применен в начале XV столетия, а в середине того же столетия в Германии, Голландии и Италии появились и типографские шрифты. Печатание там получило быстрое развитие. Однако технология печатного производства ничем существенно не отличалась от первоначальных способов, применявшихся в Китае и Корее.

Почти одновременно с высокой печатью в Европе стала использоваться глубокая печать в виде резцовой гравюры на металле. В России полиграфическая техника начала развиваться с середины XVI века при Иване IV."В 1553 г. в Москве было начато строительство Печатного дворца-первого русского полиграфического предприятия. Руководили строительством Иван Федоров-дьякон одной из московских церквей и его помощник Петр Мстиславец". До XVIII века печатание в России производилось церковно-славянским шрифтом, а в 1708 г. Петр I заменил его гражданским, что сыграло важную роль в дальнейшем развитии русской полиграфии.

Значительных успехов полиграфическая техника достигла в конце XVIII века. В 1808 г. была изобретена первая печатная машина. Тогда же были усовершенствованы и технологические процессы, появились стереотипные формы металлические монолитные копии с наборов),позволяющие размножать печатную форму в нескольких экземплярах и печатать с них одновременно и в разных местах.

В 80 годах прошлого столетия была построена первая строкоотливная печатная машина-линотип, а в 90 годах изобрели буквоотливочную наборную машину(монотип).Буквоотливная машина имеет преимущество перед строкоотливной: в случае необходимости исправления в изготовленных на ней наборах (замена отдельных букв, слов и т.п.) следует менять не целую строку, как в линотипе, а лишь отдельные буквы, знаки или слова.

В конце XVIII столетия появился третий вид печати - плоская печать (литография), которая нашла основное применение в репродукционных процессах (для воспроизведения иллюстраций).Тогда же был усовершенствован и самый старый способ печати - ксилографический: вместо металлических пластин стали применяться доски, распиленные поперек ствола дерева (торцевая гравюра).

В развитии полиграфической техники, особенно репродукционной, большую роль сыграло изобретение в 30-х годах XIX в.фотографии, что обусловило появление фотомеханических способов изготовления печатных форм: фотоцинкографического (50 годы прошлого столетия), автотипии (80 годы).Для фотомеханического способа стали применять растр - сетку для дробления печатающих элементов с целью получения оттисков высокого качества.

Во второй половине Х1Хв. фотомеханическая высокая печать была значительно усовершенствована - появилась трехкрасочная печать, а затем и четырехкрасочная. Цветная печать нашла широкое применение при изготовлении бланков особо важных документов, паспортов, дипломов, свидетельств, ценных бумаг, денежных знаков и т. п.

Особенно важным в развитии механизации метода многокрасочной печати явилось создание в начале текущего столетия русским изобретателем И.И. Орловым ротационной многокрасочной печатной машины. Сущность этого метода состоит в том, что изображения с нескольких печатных форм, имеющих разные цвета, переносятся на одну общую форму (вал),с которой производится печатание. Метод Орлова, известный под названием "Орловской печати", получил широкое распространение при печатании ценных бумаг во всем мире.

В 1896 г. была изобретена первая в мире фотонаборная машина, воспроизводящая текст путем фотографирования букв и строк на светочувствительную пластину или пленку.

1. 2 Документ как объект криминалистического исследования документов

Слово «документ» (от лат. documentum - свидетельство) издавна занимает важное место в понятийно-терминологическом аппарате ученых и практиков юристов самого различного профиля. Прочно вошло это слово и в лексикон следователей, оперативных работников органов дознания, прокуроров, судей, судебных экспертов, всех тех, кто профессионально связан с борьбой с преступностью и отправлением правосудия по уголовным делам. Документы затребуют, изымают, осматривают, предъявляют для обозрения, направляют на судебно-экспертные исследования. Документы используются при решении правовых и криминалистических вопросов. С их помощью выявляются и раскрываются преступления, изобличаются виновные и реабилитируются ошибочно заподозренные и осужденные. Это слово широко фигурирует в трудах правоведов и криминалистов, употребляются в текстах законов и подзаконных актов, регламентирующих оперативно-розыскную и следственную деятельность, производство судебных экспертиз и судебное разбирательство. Парадокс, однако, состоит в том, что при всей значимости, распространенности и частоте употребления рассматриваемое понятие относится к числу явно недостаточно разработанных как в теории права, так и в теории криминалистики.

Документом в криминалистике считается материальный объект, в котором с помощью одного или нескольких способов фиксации отражены какие-либо сведения о юридических фактах или обстоятельствах.

Следственная и судебная практика, исходя из средств фиксации, знает следующие виды документов: письменные (тексты, цифровые записи, рукописные или печатные, выполненные на бумаге или ином материале); графические (рисунки, чертежи, схемы); фотодокументы; кинодокументы; аудио-, видеодокументы, а также магнитные, оптические и другие электронно-технические носители информации. Объектами криминалистического исследования документов служат, главным образом, письменные документы.

В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством документы могут быть письменными и вещественными доказательствами.

Письменные доказательства - это документы, в которых должностными лицами или гражданами удостоверяются обстоятельства, имеющие значение для дела (акты ревизии, показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, заключения и показания экспертов, выписки из приказов и т.д.). Они могут быть копиями каких-либо документов, и в них важно их смысловое содержание. Эти документы не являются объектами криминалистического исследования. Криминалистическому исследованию подлежат лишь те документы, которые являются вещественными доказательствами.

К ним относятся такие документы, которые:

1) служили орудиями преступления (счета, договоры, письма от имени самоубийц и т.п.);

2) сохранили на себе следы преступления (документы с признаками подчистки, травления и т.п.)

3) являлись предметом преступных действий (сожженные или разорванные документы и т.п.);

4) могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела (переписка преступников и т.п.).

Таким образом, документы, содержащие в себе перечисленные признаки, в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством являются вещественными доказательствами, в криминалистике их именуют «документы - вещественные доказательства».

Эти документы содержат в себе материальные следы совершенного преступления (подчистки, подделки подписи, почерка и т.д.) и поэтому не могут быть заменены копиями или дубликатами. Именно они являются объектами криминалистического исследования. В связи с этим при обращении с ними необходимо соблюдать определенные предосторожности, чтобы не повредить документов и не нарушить имеющихся на них следов. Нельзя подшивать документы, служащие вещественными доказательствами, непосредственно в дело: прокалывание бумаги и вдевание ниток повреждают документ, могут вызвать разрыв бумаги; левый край становится недоступным для осмотра. Сгибать документ можно лишь по уже имеющимся складкам. Новые складки влекут скорейший износ бумаги. Число и расположение складок, картина пересечения штрихов со складками иногда имеют значение для выяснения времени выполнения отдельных записей, обнаружения приписок. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе следственных действий следует помещать между прозрачными полимерными пластинками. При пересылке документов их упаковывают в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными клеем или сургучом. На документе нельзя делать никаких надписей и пометок. Иногда лица, осматривающие документ, водят по нему карандашом, подчеркивают отдельные места, ставят вопросительные знаки. Все такие надписи и пометки изменяют первоначальный вид вещественного доказательства.

Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть осмотрен непосредственно в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Его осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом проверяется соответствие содержания другим реквизитам документа - угловому штампу организации, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога - выдаче документа ненадлежащим органом, предоставлении незаконных прав и т.п.

Далее обращается внимание на признаки материального подлога - подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства - специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом или направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, а также увеличительные приборы, измерительные инструменты. Однако при следственном осмотре документа нельзя подвергать его химическим или механическим воздействиям (например, стиранию резинкой для выявления зачеркнутых записей); можно пользоваться только такими техническими средствами, которые обеспечивают сохранение документа в первоначальном виде.

Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра. Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же документ имеет значительный объем либо носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Описываются также данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается: кому, когда, где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все остальные относятся к неофициальным, или нестандартным документам.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями, организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются: бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) документы бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению они могут удостоверять какие-либо права или факты; содержать определенные сведения.

Документы бывают подлинные и поддельные. В свою очередь, подлинные документы могут быть действительными и недействительными (например, пропуск, срок действия которого истек). Документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности, относится к поддельным (подложным). Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, листов и др. - частичная подделка, или документ сфабрикован целиком - полная подделка).

Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный - в процессе криминалистического исследования документов.

1. 3 Понятие и задачи криминалистического исследования документов

Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Криминалистическое исследование документов - самый распространенный вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами.

В следственной практике зачастую возникает необходимость установления подлинности документов, определение времени, способов и средств их изготовления, обнаружения в них признаков подделки, выявление невидимых и слабовидимых записей, восстановление содержания угасших, сожженных документов. В этих целях проводится их технико-криминалистическое исследование, в основе которого лежат методы и средства, специально разработанные криминалистикой, а также заимствованные из химии, физики, полиграфии, других естественных и технических наук.

Технико-криминалистическое исследование документов включает в себя изучение машинописных документов и документов, изготовленных с помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. В число первых входят определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов; факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.

К идентификационным вопросам относятся установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенные реквизиты; обнаружение исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, выполнена ли запись пастой, содержащейся в конкретном стержне авторучки) и др.

В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются различные устройства, основанные на использовании невидимых лучей электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские приборы и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты, фотоустановки и фотографические методы.

В зависимости от цели изучения того или иного документа все исследования условно подразделяются на три группы. Первую представляют такие, которые проводятся для установления средств и материалов, использованных при изготовлении документов. Это идентификация пишущих машинок, печатно-множительных средств всех видов; установление материалов, из которых изготовлен документ и его отдельные элементы.

Вторую группу исследований составляют те, которые необходимы для определения способов подделки в документах. Эти исследования включают установление признаков полной или частичной подделки документа.

Третья группа - исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики документа: исследование испепеленных документов; прочтение стершихся, обесцветившихся текстов и выявление тайнописи на документах.

В зависимости от субъекта различаются два вида исследований.

К первому относятся те, которые доступны следователю и оперативному работнику. Ко второму - требующие специальных познаний и проводимые экспертом.

Криминалистическое исследование документов осуществляет научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся: 1) к установлению автора текста документа (автороведение); 2) к исследованию почерка (почерковедение); 3) к анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов).

1. 4 Выявление признаков полной и частичной подделки документов

Подделка документов (англ. forgery) - в уголовном праве родовое понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа). Иногда подделку документов обозначают термином «подлог».

Криминалисты различают три вида подделок документов: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, получаемые типографским способом. В настоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки: технологическая, полиграфическая, химическая и др. Поэтому полную подделку сложных документов осуществить в кустарных условиях практически невозможно. В процессе изготовления поддельных документов они приобретают некоторые признаки, отличающие их от подлинных.

Под частичной подделкой имеют в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправок) отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои отличительные признаки.

Подчистка - механическое устранение графических реквизитов документов. Ее характеризует взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживается каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются.

Обнаружение подчистки производится путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете (на просвет), в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием микроскопа и луп различной кратности. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также применением диффузно-копировального метода.

Травление - воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом происходит обесцвечивание либо смывание красителя. Химический реактив оказывает воздействие не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

Основные признаки травления: изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы; шероховатость бумаги; исчезновение глянца; расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; ее хрупкость и ломкость, появление трещин и разрывов; изменение цвета фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества; характерная люминесценция участков с вытравленном текстом при облучении документа ультрафиолетовыми лучами и т.п.

Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также фотографирования в отраженных ультрафиолетовых лучах.

Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабовидимые штрихи первоначального текста и наблюдается его общее окрашивание. Восстановить вытравленный текст помогает фотографирование в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Дописка - добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Допечатка - добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д.

Обычно о дописках в документе свидетельствуют различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок в дописанных буквах; возможны расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах.

Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машинке; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. При выполнении допечатки на той же машинке, на которой был напечатан основной текст, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текста, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправления текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, исправления текста выявляются при помощи оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

Замена частей документа осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность. В результате замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках и других документах появляется нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, нарушение порядка нумерации страниц; разная люминесценция бумаги и красителя.

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, пропусках и др., чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется разными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.

Переклейка фотографии приводит к отслоению поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличию под фотокарточкой двух разных клеев; несовпадению по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточному размещению фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартному размеру, масштабу и деталям изображения и др.

В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги .

1. 5 Методы технико-криминали стической экспертизы документов

Под методом в широком смысле понимается способ познания действительности, изучения явлений природы или общественной жизни, достижения какой-либо цели. В судебной экспертизе методом принято считать совокупность способов и приемов исследования вещественного доказательства с целью решения поставленной перед экспертом задачи.

Методы судебно-экспертного исследования документов классифицируются по различным основаниям:

по принципу общности: общие и специальные (инструментальные);

по результатам воздействия на объект исследования: разрушающие и неразрушающие;

по природе явлений, лежащих в их основе (физические, химические, физико-химические).

Последняя из классификаций во многом условна, так как явления, лежащие в основе методов, не всегда можно однозначно отнести к одной из названных групп. Однако подобное деление позволяет наилучшим образом усвоить технико-криминалистические методики исследования реквизитов и материалов документов.

Для решения задач технико-криминалистической экспертизы документов используют следующие физические методы: микроскопия, люминесцентный анализ, исследования с помощью электронно-оптических преобразователей и телевизионной техники, спектральный анализ, влажное копирование, адсорбционно-люминесцентный метод. К химическим относят методы, основанные на использовании качественных и количественных химических реакций. К методам, сущность которых заключается в физико-химических процессах, принято относить судебно-исследовательскую фотографию, тонкослойную хроматографию, диффузно-копировальный метод, съемку в токах высокой частоты и т.д.

Наиболее часто используемым методом исследования как материалов, так и реквизитов документов является микроскопический. Его применение позволяет при достаточном увеличении (от 4 до 56х стандартного микроскопа МБС_10) изучить признаки внешнего строения объекта, выявить показатели различных воздействий на документ (подчистки, дописки и пр.). Кроме того, данный метод является неразрушающим и используется практически во всех видах судебных экспертиз. Общие правила его применения изложены в соответствующей литературе.

К другим физическим методам, не повреждающим документ, можно отнести исследования в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах. В их основе лежат явления избирательного поглощения (отражения) веществом электромагнитного излучения в ультрафиолетовом (280-400 нм) и инфракрасном диапазонах (700-1000 нм) длин волн. Среди задач, решаемых исследованием в отраженных ультрафиолетовых лучах, - выявление обесцвеченных записей, следов воздействия на документ химических веществ, дифференциация некоторых материалов письма. В качестве источников ультрафиолетового излучения используют ртутно-кварцевые лампы, люминесцентные лампы, а также специальные осветители типа ОЛД_41.

Исследование с помощью отраженных инфракрасных лучей позволяет разграничить материалы письма, прозрачные для данного излучения (чернила для авторучек, пасты для шариковых ручек, штемпельная краска и пр.), и красящие вещества, поглощающие инфракрасные лучи (графитный карандаш, тушь, красящее вещество машинописной ленты и копировальной бумаги и др.). Для наблюдения невидимого инфракрасного изображения используют электронно-оптические преобразователи (ЭОПы), самым распространенным из которых является прибор «Рельеф_2».

Среди наиболее результативных физических методов исследования в технико-криминалистической экспертизе документов особое место занимают методы люминесцентного анализа. Среди всех видов люминесценции в экспертизе документов используют в основном явление флюоресценции, при котором вещество, под воздействием определенного вида излучения, отдает свою световую энергию в виде свечения, затухающего после прекращения облучения. Различают люминесценцию в видимой, инфракрасной и ультрафиолетовой зонах спектра. Для исключения влияния на картину люминесценции возбуждающего излучения перед приемником света (фото- и видеокамерой) устанавливается заградительный светофильтр.

Применение люминесцентных методов позволяет дифференцировать материалы документов, выявить признаки объекта, невидимые при обычном свете, например штрихи слабовидимых записей, участки документа, подвергшиеся травлению (смыванию).

Одним из методов, специально разработанных для целей технико-криминалистической экспертизы документов, является метод влажного копирования. В его основе лежат физические явления переноса вещества в результате адсорбции, адгезии или диффузии на новый носитель. Учитывая различие копирующих свойств материалов письма, применение этого метода позволяет выявлять залитые, зачеркнутые тексты, дописки в документах, а также решать вопросы по установлению последовательности выполнения штрихов. Техника проведения метода влажного копирования достаточно проста - увлажненную поверхность копирующего материала приводят в контакт с исследуемым участком документа. В зависимости от природы материалов письма и решаемой задачи выбирают растворитель или систему растворителей, а также материал для копирования. Так, для копирования водорастворимых красящих веществ (штемпельная краска, чернила для авторучек) используют незасвеченную отфиксированную фотобумагу, высушенную на глянцевателе. В качестве растворителя применяют дистиллированную воду, в которой фотобумагу размачивают не менее 3-5 мин. Время контакта увлажненной фотобумаги с участком документа определяют экспериментально на штрихах записей, не подлежащих исследованию (обычно оно составляет не менее 30 с).

При решении вопросов в отношении штрихов нерастворимых в воде красящих веществ (паст шариковых ручек, машинописных лент, копировальной бумаги) в качестве копирующего материала используют полихлорвиниловую пленку (ПХВ), увлажненную одним или смесью органических растворителей. Наиболее распространены в экспертной практике диметилформамид, циклогексанон, ацетон, спирт этиловый. Время контакта ПХВ-пленки с исследуемыми штрихами также определяют путем экспериментальных проб.

Описанный метод влажного копирования во всех своих вариантах изменяет свойства документа - появляются расплывы красящих веществ, может происходить нарушение (отслоение) верхнего слоя бумаги и пр. Поэтому данное исследование не должно проводиться первым в решении задач технико-криминалистической экспертизы документов.

Во многом сходен с предыдущим по технике применения, но отличен по назначению другой копировальный метод исследования, получивший название адсорбционно-люминесцентного. В отличие от влажного копирования, он эффективен в ситуации, когда исследуемые штрихи красящих веществ имеют одинаковый цвет и копировальные свойства, но различаются по своему составу. Сущность метода заключается в том, что в адсорбированном состоянии на ПХВ-пленке многие красящие вещества изменяют свои люминесцентные свойства. Техника применения состоит в копировании исследуемых штрихов на ПХВ-пленку, смоченную предварительно подобранным растворителем, и изучении люминесцентных свойств откопированных штрихов в дальней красной зоне или путем освещения их УФ-лучами. Данный способ особенно эффективен для дифференциации штрихов, выполненных пастами шариковых ручек, близких по цвету, но различающихся по люминесцентным свойствам.

В отношении химических методов исследования, используемых в технико-криминалистической экспертизе документов, следует отметить, что с их помощью, как правило, определяют качественный состав материалов документов, веществ, использованных для травления (смывания), а также дифференцируют штрихи, выполненные одноцветными веществами. Для исследования материалов документов применяют и некоторые физико-химические методы - тонкослойную хроматографию, эмиссионный спектральный анализ, ультрафиолетовую, видимую и инфракрасную спектроскопию и др. Их применение требует специальной подготовки в области химии, физики и является прерогативой экспертов соответствующих специализаций.

Среди многочисленных методов технико-криминалистического исследования документов, основанных на физико-химических процессах, особое значение имеют судебно-исследовательская фотография и диффузно-копировальный метод, так как они разработаны применительно к задачам данного вида экспертизы. Приемы и способы судебно-исследовательской фотографии подробно рассматриваются в соответствующем учебном курсе, поэтому остановимся на особенностях, технике применения и возможностях диффузно-копировального метода.

Диффузно-копировальный метод является одним из наиболее эффективных в практике экспертных исследований при выявлении слабовидимых, залитых и угасших текстов. Он основан на свойстве некоторых компонентов материалов письма изменять светочувствительность фотослоя фотоматериала. Степень проникновения этих компонентов в эмульсию зависит от нескольких условий - химического состава материалов штрихов, давления при контакте, температуры окружающей среды, химического состава контактирующей среды, степени ее разбухания и некоторых других.

2 . Проведение технико-криминалистического исследования докуме н тов

2.1 Технико-криминалистическое исследование документов: понятие, задачи и объекты

Круг вопросов, возникающих в отношении документов, включенных в систему доказательств, чрезвычайно разнообразен. Многие из них могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы документов.

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов с целью установить закономерности возникновения и движения информации в целом о документе или о его элементах (реквизитах) .

Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные и классификационные.

Диагностические состоят в установлении способа изготовления документа (рукописный, полиграфический, фоторграфический, машинописный, путем перекопировки), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей); времени изготовления документа (абсолютная и относительная давность), в том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.

...

Подобные документы

Понятие и разновидности документов, особенности их криминалистической экспертизы: почерковедческая, автороведческая. Последовательность и задачи технико-криминалистического исследования документов. Способы подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

реферат , добавлен 19.01.2011


Документ как объект криминалистического исследования, его разновидности и технология технико-криминалистической обработки. Признаки и способы полной или частичной подделки документов. Исследование полиграфической продукции и поврежденных документов.

дипломная работа , добавлен 21.06.2009


Предмет, объекты и задачи технико-криминалистической экспертизы документов; характеристика используемых методов и методик исследования наиболее распространенных объектов экспертизы. Способы внесения изменений в документы, признаки, появляющиеся при этом.

учебное пособие , добавлен 06.06.2011


Объекты технико-криминалистических исследований. Задачи технико-криминалистического исследования документов. Выявление трасологических следов. Интеллектуальные и материальные подлоги документов. Подчистка. Травление. Проведение следственного эксперимента.

контрольная работа , добавлен 07.01.2017


Задачи криминалистики, законодательная база. Виды документов. Технико-криминалистическое исследование документов: методы проведения экспертизы. Технико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов.

контрольная работа , добавлен 30.10.2007


Понятие и предмет криминалистической техники, ее роль в разработке мер предупреждения преступления. Описание методов микроскопии, отражательной спектроскопии, люминесцентного анализа, способа исследования вещественных доказательств в невидимых лучах.

реферат , добавлен 28.11.2010


Уголовно-правовой анализ подделки, хищения, уничтожения, повреждения либо сокрытия документов, штампов, печатей, бланков, личных документов, незаконного приобретения либо сбыта официальных документов. Единые правила оформления официальных документов.

курсовая работа , добавлен 16.01.2012


Характеристика и виды защитных средств документов, способы их подделки. Технические требования к ценным бумагам и их реквизиты, методики экспертного исследования. Правила криминалистического исследование паспортов транспортных средств и простых векселей.

дипломная работа , добавлен 01.07.2010


Диагностические и идентификационные задачи в криминалистической трасологии - области криминалистического знания о следах, о механизме их образования, о средствах и приемах их обнаружения, фиксации, изъятия. Методика проведения трасологической экспертизы.

дипломная работа , добавлен 18.05.2011


Понятие документа в повседневной жизни. Понятие, цели, задачи их технико-криминалистического исследования. Виды экспертиз: судебное почерковедение, автороведение. Развитие документооборота в современных условиях. Передача информации через факс и IP адрес.

1. Криминалистическое исследование документов. Понятие документов. Объектами криминалистического исследования.

2. Криминалистическое исследование письма. Навык письма и его существенные для идентификации свойства. Закономерности формирования и изменения навыков письма. Индивидуальность навыка письма и определяющие факторы. Динамический стереотип. Идентификационные признаки письма и их классификация: признаки письменной речи, топографические признаки, признаки почерка. Общие и частные признаки почерка. Признаки необычного выполнения рукописи. Имитация почерка.

3.Технико-криминалистическое исследование письма. Понятие технико-криминалистического исследования документов, его задачи и основные объекты исследования.

4. Виды изменений содержания документов. Обнаружения изменений в тексте документа. Признаки подчистки, травления, дописки, допечаток. Восстановление текстов документов: удаленных, зачеркнутых, замаскированных нанесением пятна. Прочтение текстов сгоревших документов. Обнаружение технических подделок подписей. Исследование машинописных текстов. Определение системы и идентификация пишущей машины. Обнаружение подделок оттисков печатей и штампов. Установление способа подделки. Идентификация печатей штампов. Исследование материалов документов. Подготовка материалов для технико-криминалистической экспертизы документов.

Вопрос 1. Криминалистическое исследование документов
Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалитической техники, в которой исследуются закономерности природы письма проявления при этом некоторых свойств личности, способы подделки
документов, а также разрабатываются средства и методы познания этих акономерностеи в целях раскрытия и расследования преступлений.

Документы - вещественные доказательства могут выступать в качестве
предмета преступного посягательства, средства совершения преступления
или средства сокрытия следов преступления.

Различают два вида криминалистического исследования документов:
криминалистическое исследование письма; технико-криминалистическое исследование.

Объектами криминалистического исследования письма являются письменная речь и почерк. При этом могут быть установлены автор, исполнитель рукописи или (ориентировочно) его свойства: пол, возраст, физические и профессиональные особенности. При технико-криминалистическом исследовании документа изучается его содержание, материал, из которого он изготовлен, следы воздействия с целью изменения его содержания. При этом решаются как идентификационные, так и диагностические задачи.
Для решения этих задач применяются различные средства и методы:
химические - установление состава материала документа;
фототехнические - идентификация фотоаппарата по фотоснимку;
фоноскопические - расшифровка магнитной записи и др.

б) не трогать документ мокрыми руками;

в) не класть документ на влажные или загрязненные предметы;

г) не делать записи на лицевой или обратной стороне документа;

д) приобщаемый к делу документ не подшивать за края, а поместить в конверт, который затем можно подшить;

е) при осмотре не применять методов, оказывающих неблагоприятное воздействие на состояние документа и др.

Вопрос 2. Криминалистическое исследование письма

1. Умение писать приобретается в результате длительного обучения и тренировок. При этом формируется почерк - система сложных двигательных навыков, обусловленных деятельностью центральной нервной системы человека. Классификация навыков письма:

Технические навыки - посадка человека при письме, расположение бумаги, держание пишущего средства и т. п.;

Графические навыки - воспроизведение письменных знаков и их сочетаний;

Навыки письменной речи - словарный состав и построение текста, предложений и т. п.

2. Письменно-речевые навыки каждого человека характеризуют совокупность признаков, которые делятся на две группы: признаки письменной речи и признаки почерка.

3. Признаки письменной речи - это манера изложения текста, определяемая грамотностью человека, словарным запасом, характером профессиональной деятельности и другими обстоятельствами. Письменная речь оценивается с точки зрения грамматики, лексики и стиля изложения.
а)Грамматические признаки отражают владение исполнителем грамматическими правилами письма. Несоблюдение этих правил влечет орфографические, синтаксические или пунктуационные ошибки, которые в данном случае рассматриваются в качестве идентификационных признаков.
По характеру встречающихся в рукописи грамматических ошибок уровень грамотности определяют как низкий, средний или высокий.
б)Лексические признаки характеризуют общий словарный запас пишущего, уровень его общеобразовательного и профессионального развития. С точки зрения задач идентификации человека по письму представляет интерес употребление:

профессионализмов - слов, специфичных для определенной профессии;

архаизмов - устаревших слов и выражений;

диалектизмов - слов и оборотов речи, заимствованных из местного диалекта или говора;

жаргонных слов и выражений, присущих языку определенных групп людей.
в)Стилистические признаки выражают манеру изложения, язык написания, композиционное построение рукописи.

Различают литературный язык (художественный, деловой, научный, публицистический), а также обычный разговорный.

Манера изложения может быть краткой, лаконичной или многословной с пространными объяснениями.

Композиционное построение определяется по наличию в рукописи определенных частей (вводной, основной, заключения), последовательности изложения мыслей, употреблению типов предложений (простых, сложных, повествовательных, вопросительных и др.).

Признаки почерка делятся на общие и частные.

а)Общие характеризуют почерк в целом как систему движений. К ним относятся:

выработанность почерка - способность пишущего пользоваться системой скорописи. Различают высоковыработанный, средневыработанный и маловыработанный почерки;

наклон почерка определяется соотношением продольной оси письменного знака с линией строки. Выделяют прямой вертикальный, право-наклонный и левонаклонный почерки. Наклон не является устойчивым признаком и часто меняется в целях маскировки почерка;

разгон почерка - соотношение высоты строчных знаков.и ширины промежутков между ними или соотношение высоты и ширины строчных знаков. Разгон может быть большой, средний и малый;

размер почерка определяется по средней высоте строчных букв: крупный - высота строчных букв более 5 мм, средний - от 2 до 5 мм, мелкий - не более 2 мм;

связность почерка характеризуется написанием определенного количества букв в одном слове без перерыва движений. По степени связности выделяют высокосвязный почерк - связно выполняется 5- 6 букв, средней связности - 3- 4 буквы, отрывистый - не более 2 букв. Этот признак является устойчивым, так как повысить связность почерка без длительной тренировки невозможно;

нажим в почерке характеризует приложение усилий к пишущему прибору.

б)Частные признаки почерка отражают особенности движений при написании отдельных букв, их элементов и межбуквенных соединений. К частным признакам почерка относятся:

Форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов - прямолинейная, дуговая, петлевая, угловая, извилистая;

Направление движений - снизу вверх, сверху вниз, левоокружные, правоокружные;

Протяженность движений - характеризуется относительным размером
штрихов различных элементов букв;

И связность движений, то есть вид соединения элементов в буквах, а
также вид соединения букв между собой;

Относительное размещение точек начала, окончания, пересечения и соединения движений;

Последовательность движений, которыми выполняются различные элементы букв и их соединений;

Сложность движений при выполнении букв - обычные, усложненные, упрощенные движения.

Вопрос 3. Технико-криминалистическое исследование письма
1. Технико-криминалистическое исследование документов - это часть криминалистического исследования документов, предметом которого является изучение способов изготовления и подделки письменных документов и характеризующих их признаков, а также разработка приемов, средств и методов осмотра и исследования документов в целях идентификации, установления иных фактов, имеющих значение для расследования и судебного разбирательства.
2. Целями исследования документов являются:

Установление обстоятельств изготовления документа или его частей (способ, условия, время);

Установление изменений в документе и способа их внесения (подчистка, травление, дописка и др.);

Выявление слабовидимых и невидимых, в том числе залитых, заклеенных, зачеркнутых, записей, а также текстов поврежденных документов;

Установление групповой принадлежности материалов, использованных для изготовления документа (бумага, краска, клей и т. п.);

Определение времени изготовления документов или их частей;
¦идентификация средств, использованных для изготовления документов или для внесения в них изменений (средства нанесения текста, пишущая машинка, штампы и др.);

Идентификация исполнителя документа.

3.Документы могут быть подлинные и поддельные (подложные).
Подлинные документы могут быть действительными и недействительными. Надлежаще изготовленный, но содержащий ложные сведения документ называется подложным. Выделяют два вида подлога:

Интеллектуальный - когда на бланке установленного образца при наличии всех реквизитов изложены данные, не соответствующие действительности;

Материальный - когда в подлинный документ вносятся изменения путем подчистки, травления или изготавливается полностью поддельный документ, включая все его реквизиты. Поддельные бланки документов изготавливаются посредством рисования или печатания с клише. Клише получают путем набора типографского шрифта, гравированием от руки, фотоцинкографическим и другими способами.

1.Подчистка представляет собой механическое удаление штрихов текста с целью изменения его первоначального содержания. При этом отмечается нарушение структуры верхнего слоя бумаги, в результате чего она становится более шероховатой и тонкой, что выделяется при изучении документа на свет.
При подчистке повреждаются штрихи линовки, защитной сетки и штрихи рядом находящихся письменных знаков. В то же время остается рельефное изображение штрихов удаленного текста, проявляющееся в виде сдавленности с лицевой и выпуклости с обратной стороны листа.

Вновь написанные буквы, цифры имеют неровные края штрихов, образующиеся из-за увеличения впитывающей способности бумаги.
Следы механического воздействия могут маскироваться приглаживанием, в результате чего могут образоваться характерные трассы от предметов, применявшихся в этих целях.

2.Травление - это удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штриха химическими реактивами. Признаками травления являются: нарушение проклейки бумаги, появление матовости или изменение цвета бумаги в местах травления, образование трещин, обесцвечивание или изменение цвета защитной сетки, линий графления, штрихов соседних записей.
Признаки травления выявляются с помощью лупы, микроскопа, ультрафиолетовых осветителей, путем контрастирующей фотосъемки и др.
Смывание - удаление штрихов с поверхности документа посредством различных растворителей. Многие признаки, характерные для травления, проявляются и при смывании. Они, как правило, выявляются с помощью средств, рекомендованных для обнаружения травления.

3.Дописка заключается в изменении первоначального содержания документа путем внесения новых букв, цифр, слов и их сочетаний на свободные места (в том числе после смывания, стирания прежних записей). Признаки дописки:

Различия в цвете и оттенках штрихов первоначальных и новых записей в ширине штрихов и выработанности почерка, которым они выполнены;

Неравномерное размещение отдельных записей в тексте;

Сжатые или увеличенные промежутки между буквами, словами, строками;

Наличие примесей красителя иного цвета в одних штрихах, отсутствие их в других и пр. Дописка может быть установлена путем осмотра документа с помощью лупы или микроскопа при рассеянном или косо падающем свете.

4.Замена фотографических карточек, как правило, производится в документах, удостоверяющих личность. Наиболее распространены приемы замены и их признаки:

Полная замена фотографии - при визуальном осмотре просматривается несовпадение овала и текста печати;

Монтаж - на документе остается часть прежнего снимка с имеющимся на нем оттиском печати, к которой подклеивают фотографию другого лица; может быть обнаружен по различию сорта и качества фотобумаги, следам разреза фотоснимка, несовпадению элементов печати;

Нанесение на подложку старой фотокарточки части эмульсионного слоя другой фотографии; этот прием может быть обнаружен по различиям сортов фотобумаги, неровностям наклеенной части фотографии. Замена листов встречается в трудовых книжках, паспортах и иных документах, состоящих из нескольких листов.

На замену листов в документах могут указывать:

Различия в оттенках и качестве бумаги разных листов одного документа;

Несовпадение нумерации страниц;

Несовпадение серий и номеров листов документа, размеров и конфигурации краев листов;

Различия в типографском тексте замененного листа с остальными.

Лекция 7. Криминалистическое отождествление человека по признакам внешности (габитология)

1. Криминалистическое учение о внешнем облике человека (габитология)

Понятие криминалистического отождествления человека по признакам внешности, его значение и задачи.

2. Система элементов и признаков внешнего облика человека. Характеристика признаков внешности. Признаки общие, частные. Особые приметы, броские признаки. Признаки анатомические и функциональные. Описание частей тела. Описание признаков внешности для установления личности: при розыске скрывшихся людей, при задержании, предъявлении для опознания, при регистрации без вести пропавших лиц и неопознанных трупов. 3. Отображения внешнего облика человека. Технические приемы и средства суммирования признаков внешности их криминалистическое значение. Идентификация личности по фотокарточкам.

Вопрос 1. Криминалистическое учение о внешнем облике человека (габитология)

Криминалистическое учение о внешнем облике человека (габитология) -
то отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности запечатления внешнего облика человека в различных отображениях и разрабатывающая технико-криминалистические средства и методы собирания, исследования и использования данных о внешнем облике в целях раскрытия и предупреждения преступлений.

Понятие внешнего облика человека является узловым в криминалистической габитологии. Традиционно облик определяется как наружный вид, совокупность сведений о человеке, воспринимаемых зрительно. Такие сведения используются в процессе раскрытия и расследования преступлений для решения задач:

розыска неизвестных лиц, скрывшихся с мест нераскрытых преступлений, если имеется информация о их внешности;

розыска известных лиц, укрывающихся от следствия или суда или бежавших из места отбытия наказания;

розыска без вести пропавших; идентификации живых лиц и умерших граждан.

К числу важнейших предпосылок использования внешнего облика человека в криминалистической практике относят общие свойства отображений внешности человека:

Определенность - закономерное отображение внешности человека;

Адекватность - соответствие действительности;

Полнота - достаточное для определенной криминалистической задачи отображение признаков внешности.

Свойство внешнего облика человека запечатлеваться в различных отображениях: материальных - рисунках, фотографиях и т. д. (рефлективность) и идеальных - сознании других людей (наглядность), обеспечивает возможность применения информации о внешности при собирании, накапливании, изучении и использовании ее в практике раскрытия преступлений.
Вопрос 2. Система элементов и признаков внешнего облика человека

1. Всю систему элементов и признаков внешности человека рассматривают, применительно к классификации, в основу которой положена принадлежность элементов внешнего облика человека и их признаков.
Элементы и признаки строения тела человека, проявления его жизнедеятельности называются собственными. Они свойственны самому человеку, его внешнему виду, неотъемлемо ему принадлежат.
К сопутствующим относятся дополняющие элементы и признаки внешнего облика человека. Они не являются элементами строения тела человека или проявлением его жизнедеятельности, но позволяют в какой-то мере судить о собственных элементах и признаках.

2. Собственные элементы и их признаки делятся на общефизические, анатомические и функциональные. К общефизическим элементам внешнего облика человека относят пол, возраст, антропологический тип. Общефизические признаки проявляются в анатомических, функциональных и сопутствующих признаках, в общем строении фигуры, признаках лица, в некоторых особенностях функциональных проявлений, в одежде и других атрибутах. Поэтому общефизические элементы и признаки часто называют комплексными.

К анатомическим элементам внешнего облика человека относятся выделяемые при наблюдении или изучении части его тела: фигура в целом, голова, лицо, шея, плечи, грудь, спина, конечности, волосяные покровы, морщины, пятна, складки, следы различных травм и операций. Они характеризуются признаками формы, контура, конфигурации, величины, положения, цвета.

К функциональным элементам внешнего облика относятся наблюдаемые состояния человека и его действия:

Поза - анализируется по взаимному расположению частей тела в различных положениях;

Походка - определяется через признаки ходьбы. При этом учитываются ее скорость, темп, длина и ширина шага;

Мимика - совокупность движений мускулатуры лица, отражающая эмоциональное состояние;

Артикуляция - движение губ при воспроизведении звуков;

Жестикуляция - движения головы, плеч, рук, которыми человек сопровождает свою речь;

Бытовые привычки - действия, совершаемые человеком в связи с удовлетворением каких-либо бытовых потребностей;

Специальные навыки - действия, совершаемые человеком при осуществлении определенной работы.

Присущие функциональным элементам признаки также будут функциональными.

Криминалистически значимыми являются не случайные положения и движения анатомических элементов, а лишь привычные, устойчивые, стабильные.

3. К числу сопутствующих элементов и их признаков относятся одежда, мелкие носильные веши, предметы, используемые для оформления внешнего облика, и их признаки. Все элементы и признаки одежды и мелких носимых вещей можно подразделить на:

производственные - образующиеся в процессе их эксплуатации;

отражательные - проявляющиеся при использовании, эксплуатации вещи.

Одежда и мелкие носимые вещи определяются по виду и разновидности материалу, назначению и особенностям изготовления.

Правила описания внешних признаков:

соблюдение определенной последовательности в описании, исходя из - принципа от общего к частному, сверху - вниз;

описание должно быть достаточно полным, но без лишней детализации;
необходимость применения специальной терминологии;

анатомические признаки описываются в двух положениях: спереди и сбоку.

Вопрос 3. Отображения внешнего облика человека

1.Отображения внешнего облика человека, используемые в практике раскрытия и расследования преступлений, принято делить на субъективные и объективные.

Носителями информации о внешности человека являются следующие:

Мысленный образ, сохранившийся в памяти человека;

Описание;

Субъективные портреты;

Наглядное изображение (фотоснимки);

Маски, снятые с лица погибшего;

Костные останки;

Реконструкция лица по черепу.

2.Характеристика субъективных отображений:

а) Мысленный образ является наиболее распространенным субъективным отображением. Он формируется под воздействием множества факторов: пол, возраст, область постоянного проживания, антропологический тип, профессия, зрительная память, эмоциональность, освещение и т. д.

б)Описание заключается в указании признаков внешнего облика. В криминалистической практике используют произвольное и систематизированное описание.

Произвольное - это описание, данное свидетелем-очевицем в словах и выражениях, используемых в обыденной речи.

Систематизированное описание - это описание по методу словесного портрета. Словесный портрет - это систематизированное, научно обоснованное описание внешнего облика человека по определенной методике при помощи специальной стандартизированной терминологии.

Описание по методу словесного портрета должно проводиться при соблюдении следующих правил:

Признаки внешности определяются применительно к «нормальному» положению тела человека;

Элементы внешности характеризуются как анфас, так и в профиль, при необходимости и в других ракурсах;

Описание составляется последовательно - от общего к частному;

Сверх вниз, сначала общефизические, затем анатомические;

Функциональные и сопутствующие элементы и признаки;

Выделяются особые приметы.

в)Субъективный портрет может быть изготовлен самим носителем мысленного образа или по его показаниям другими лицами.
Существует четыре основных вида субъективных портретов:

Рисованный;

Композиционно-рисованный;

Композиционно-фотографический;

Комплексный.

3. Характеристика объективных отображений:

а)Наиболее полно и объективно информация о внешности человеку может быть зафиксирована посредством фотосъемки. В зависимости от ее условий, характера проводимых оперативно-розыскных мероприятий и следяственных действий, видов накопителей информации, куда будут помещены снимки, используется сигналетическая либо оперативная фотосъемки.

Сигналетическая фотосъемка применяется для фиксации признаков внешности лиц, подлежащих регистрации, постановке на учет, опознанию. Она производится по специальным правилам. Для фиксации функциональных признаков внешности наиболее целеесообразно использовать видеозапись.
б)Маски и слепки применяются для фиксации признаков внешности умерших, погибших, если посмертные изменения незначительны. Их получают по поручению следователя или работника органа дознания специалисты в области судебной медицины. Перед получением негативной отливки (формы) лицо очищается, а при необходимости производится его туалет. Затем с формы получают позитивную отливку (маску).

в) Реконструкция лица по черепу используется для фиксации информации о признаках внешности при обнаружении останков человека, в том числе черепа с разрушенными мягкими тканями. Методика реконструкции лица по черепу предложена ученым-антропологом М.М. Герасимовым, основана на определенных зависимостях между строением костей черепа и толщиной, формой мягких тканей головы. В современной практике применяются методы графической или пластической реконструкции.

Лекция 8. Уголовная регистрация

1. Уголовная регистрация. Понятие уголовной регистрации, ее задачи и виды. Регистрация преступников. Пофамильный и дактилоскопический учет. Классификация папиллярных узоров. Дактилоскопическая формула.

2. Оперативно-справочные учеты. Регистрация без вести пропавших лиц и неопознанных трупов. Регистрация по способу совершения преступления. Криминалистический учет огнестрельного оружия, пуль, гильз.

3. Криминалистические учеты органов внутренних дел. Учет похищенных и изъятых вещей. Коллекция вещественных доказательств по делам о нераскрытых преступлениях. Возможности и порядок их использования. Связь между отдельными видами регистрации. Порядок наведения справок. Использование автоматизированной информационно-поисковой системы при расследовании преступлений.

Вопрос 1. Криминалистическая регистрация

1.Криминалистическая регистрация определяется как научно обоснованная информационная спецсистема, созданная для собирания, учета, накопления, обработки данных о преступлениях и некоторых других объектах для последующего их использования правоохранительными органами в поисковых, идентификационных и иных целях.

2.Система криминалистической регистрации складывается из подсистем, называемых криминалистическими учетами, которые отличаются друг от друга учитываемыми данными, а также способами и формами их сосредоточения и систематизации.

В зависимости от особенностей учитываемых объектов и характеризующих их признаков учеты подразделяются на оперативно-справочные, криминалистические и справочно-вспомогательные. В зависимости от уровня централизации учетов они подразделяются на местные, региональные и центральные. Криминалистическая регистрация помогает: быстро находить нужную информацию о подозреваемых и обвиняемых; раскрытию неочевидных преступлений; обнаружению и изъятию предметов преступных посягательств; идентификации личности по трупу; Розыску лиц, пропавших без вести; оптимизации работы по проверке следственных и розыскных версий.

4.Объектами регистрации являются:

Криминальные трупы, а также трупы погибших, личность которых не установлена;

Утраченное огнестрельное нарезное оружие, похищенные вещи, угнанные автомобили и некоторые другие предметы;

Некоторые виды следов;

Документы;

Похищенный и пригульный скот; нераскрытые преступления.

5.Юридическими основаниями для регистрации отдельных лиц являются:

Постановление прокурора, следователя или лица, производящего дознание об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу, а также постановление о привлечении в качестве обвиняемого;

Приговор или определение суда;

Вопрос 2. Оперативно-справочные учеты

1.Оперативно-справочные учеты ведутся на региональном уровне в информационных центрах (ИЦ) МВД, УВД республик, областей, а централизованно - в Главном информационном центре (ГИЦ) МВД РК.

2. Существуют следующие виды оперативно-справочных учетов: алфавитный, дактилоскопический, видеобанки и видеотеки, правонарушений и преступлений, совершенных иностранцами и лицами без гражданства, антиквариата и культурных ценностей, нарезного огнестрельного оружия, документов общегосударственного обращения и номерных вещей, разыскиваемого и бесхозного автотранспорта.

3. а) Алфавитные картотеки реализуются с помощью карточек, на которых указываются паспортные данные регистрируемого лица, место работы, специальность, наличие судимостей, данные об изменении приговора, отбывании наказания, основаниях и дате освобождения. Это учет
централизованно-местный.

б) При необходимости достоверность сведений, зафиксированных в алфавитной картотеке, проверяется по дактилоскопической картотеке.
При наличии установленных законом оснований лицо дактилоскопируется и фотографируется по правилам опознавательной съемки. Проверка по дактилоскопическим учетам и портретной картотеке позволяет уточнять или устанавливать сведения, если лицо отказывается их сообщить или дает ложную информацию.

в) Учет лиц по признакам внешности на базе видеозаписей (видеобанки видеотеки) видео- и фотоизображений лиц, осужденных за совершение
Преступлений, представляющих особый интерес для органов внутренних информационно связан с создаваемой в настоящее время федеральной фототекой особо опасных преступников, разыскиваемых граждан и неопознанных трупов. Основное назначение учета: предъявление фото- и видеоизображений для опознания.

г)Учет правонарушений и преступлений, совершенных иностранными гражданами, лицами без гражданства и гражданами России, постоянно проживающими за границей, а также в отношении них, ведется в целях накопления, хранения и представления в заинтересованные службы органов внутренних дел и другие правоохранительные органы оперативно-справочной и аналитической информации.

д)Учет похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей организован в целях обеспечения их розыска и содействия в раскрытии преступлений, связанных с их хищениями.

е)Учет похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия проводится с целью установления фактов неправомерного приобретения боевого, спортивного, учебного, охотничьего нарезного огнестрельного оружия, раскрытия преступлений, связанных с такими фактами.

ж)Учет разыскиваемого и бесхозного автотранспорта предназначен для сбора, систематизации, хранения и обработки информации о разыскиваемых и бесхозных транспортных средствах и прицепах и используется при проведении розыскных мероприятий, а также при регистрации транспортных средств.

Вопрос 3. Криминалистические учеты органов внутренних дел

1. Органы внутренних дел ведут следующие криминалистические учеты: по способу совершения преступления;

Пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей;

Следотека;

Пулегильзотека;

Поддельных денежных знаков и ценных бумаг;

Поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом;

Поддельных медицинских рецептов на получение наркотических средств-фонотеки голоса и речи.

2. Сущность видов криминалистических учетов:

а) Учет по способам совершения преступлений представляет собой специальную систему регистрации преступлений по устойчиво проявляющимся признакам, характеризующим механизм преступных действий и лицо, их совершившее.

б) Учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей представляет собой систему взаимосвязанных картотек, которые объединяют опознавательные карты единого образца, содержащие формализованные описания внешних признаков человека. К карте приобщаются сигналетические снимки и дактилоскопические карты или фотокопии следов рук,

в) Учет следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений (следотека), и лиц, взятых милицией на учет, ведется в экспертно-криминалистических подразделениях МВД и отделах уголовного розыска. Он объединяет карточки с фотоснимками одиночных и групповых следов пальцев рук (ладоней) и их фрагментов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также дактилокарты лиц, взятых милицией на учет.

г) Учет стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегильзотека) ведется ЭКЦ МВД России и экспертно-криминалистическими подразделениями МВД, ГУВД, УВД в целях установления фактов применения преступниками одного и того же экземпляра оружия при совершении нескольких преступлений.

д) Учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом - централизованно-местный. В него входят массивы поддельных документов или их фотокопии; бланки, изготовленные с помощью наборов типографских литер, клише, полиграфических средств или иной множительной техники. Картотека поддельных документов позволяет устанавливать единый источник их происхождения, а также выявлять лиц, занимающихся их изготовлением.

е) Фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес, создаются по согласованию с ЭКЦ МВД России в экспертно-криминалистических подразделениях МВД, УВД. Регистрация речевой информации о лицах осуществляется на магнитные носители в целях установления личности, опознания граждан в ходе оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий.

Лекция 9. Общие положения криминалистической тактики

1. Криминалистическая тактика. Понятие криминалистической тактики, ее структура и содержание. Взаимосвязь тактики с криминалистической техникой и методикой расследования отдельных видов преступлений. Роль следственной тактики в раскрытии преступлений. Использование данных логики, психологии и других специальных наук в следственной тактике.

2. Тактико-криминалистические приемы и рекомендации. Тактика следственного действия. Тактические приемы. Тактика отдельных следственных действий и процессуальный порядок их производства. Взаимосвязь тактики отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Понятие тактической операции(комбинации). Возможности и условия применения тактических приемов при проведении судебных действий.

3. Криминалистические версии. Классификация версии.

4. Планирование расследования. Принципы планирования.

1. Криминалистическая тактика - это система научных положений, разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, по определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование, и приемов проведения отдельных процессуальных действий, направленных на собирание и исследование доказательств с учетом конкретной следственной ситуации.

2. Криминалистическая тактика состоит из следующих основных частей:

система общих положений;

учение о криминалистической версии;

теория планирования расследования;

тактика отдельных следственных действий;

тактические операции.

3.Основными источниками криминалистической тактики являются:

нормы уголовно-процессуального законодательства, регламентирующие общий порядок расследования и судебного разбирательства по уголовным делам, а также проведение отдельных следственных и судебных действий;

положения других разделов науки криминалистики: общей теории, криминалистической техники, криминалистической методики;

положения других наук: науки уголовного процесса, криминологии, уголовного права, судебной психологии и др.;

передовой опыт раскрытия и расследования преступлений.

4.Тенденции развития криминалистической тактики:

Дальнейшее совершенствование приемов и методов проведения существующих следственных действий;

Более широкое применение данных психологии и логики;

Технизация криминалистической тактики;

Разработка новых следственных действий;

Развитие тактики судебного следствия;

Разработка тактики предварительной проверки материалов, служащих основанием для возбуждения уголовного дела.

Вопрос 2. Тактико-криминалистические приемы и рекомендации. Тактика следственного действия

1. Тактико-криминалистический прием - это наиболее рациональный и эффективный способ действия или наиболее целесообразная линия поведения при собирании, исследовании и использовании доказательств в целях раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

2. С точки зрения правовой регламентации тактические приемы делятся на следующие виды:

Приемы, прямо предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством как обязательные для исполнения во всех случаях;

Приемы, предусмотренные законом, применение которых необязательно;

Приемы, не предусмотренные законом.

3.Принципы допустимости тактического приема:

Соответствие приема уголовно-процессуальному закону;

Соответствие принципам морали и этики;

Научная обоснованность;

Безопасность;

Эффективность;

Экономичность.

Общие - применяемые любым участником доказывания и в любой ситуации независимо от обстоятельств дела;

Специальные - адресованные определенной категории работников или рассчитанные на конкретную ситуацию.

5.Тактика следственного действия - это система приемов подготовки, осуществления, фиксации и оценки результатов процессуального действия, направленная на его максимальную эффективность при строгом соблюдении закона. К общим положениям тактики отдельных следственных действий относятся следующие:

Законность;

Ситуационность;

Целеустремленность;

Стадийность;

Технико-криминалистическая оснащенность;

Взаимодействие со специалистами и органами дознания.

Вопрос 3. Криминалистические версии

1. Криминалистическая версия - это основанное на фактических данных предположение о сущности или отдельных обстоятельствах события, имеющих признаки преступления, принятое к проверке следователем либо иным уполномоченным на то лицом при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, расследовании или судебном разбирательстве по делу.

2. Криминалистические версии классифицируются по различным основаниям:

По объему - общие и частные;

По субъекту выдвижения - следственные, оперативно-розыскные,

Экспертные и судебные;

По степени конкретности - типичные и конкретные.

3. Обшая версия - это в целом предположительное объяснение события, имеющего признаки преступления.

Частная версия - это предположительное объяснение отдельных сторон, элементов события, имеющего признаки преступления.

Следственные версии выдвигает следователь в целях уяснения сущности события и всех его обстоятельств. Они могут быть как общими, так и частными.

Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный работник, проводящий по поручению следователя проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя. Оперативно-розыскные версии могут быть только частными.

Экспертная версия - это предположение эксперта, принятое им к проверке при производстве экспертного исследования. Она может быть только частной.

Судебная версия - это предположение суда, принятое им к проверке при рассмотрении дела.

Типичные версии - это общее объяснение события, когда конкретной информации о нем еще слишком мало.

Конкретные версии выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела.

При построении версий используются приемы логического мышления - анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия.

Анализ - это исследование отдельных сторон, свойств, составных частей предмета, факта, явления; синтез - исследование выделенных посредством анализа признаков в их единстве и взаимной связи.

Индукция - это предположительный вывод от частного к общему, а дедукция - от общего к частному.

Аналогия - прием логического мышления, заключающийся в сопоставлении фактов на основе их отдельных признаков. В результате такого сопоставления делается вывод - если признаки сходны, то и факты сходны или объясняются одной причиной.

5. Выделяются следующие стадии процесса построения и проверки версий:

формирование предположительного суждения;

выведение следствий из этих суждений;

сопоставление следствий с полученными в процессе расследования данными.

6. Правила построения версий:

Строятся только реальные, основанные на фактах версии;

Версия должна быть логически правильно построенной, непротиворечивой в своем содержании;

Строятся и проверяются все возможные версии.

7. Правила проверки версий сводятся к следующим положениям:

Из версии должны быть выведены все возможно реальные следствия;

Следствия должны быть логически стройными и непротиворечивыми;

Проверка версии может быть осуществлена путем проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

Версии проверяются по возможности одновременно.

Вопрос 4. Планирование расследования

1. Планирование расследования - это мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой времени и сил.

2. Принципами планирования расследования называют разработанные в криминалистике требования, предъявляемые к планированию расследования, соблюдение которых обеспечивает его эффективность. Выделяют три главных принципа планирования:

Конкретность. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии; все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению; точно обозначены сроки их проведения и их исполнители. В плане должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых должны быть проведены обыски, когда и кто будет осуществлять эти следственные действия;

Индивидуальность. Принцип индивидуальности означает обязательность составления плана именно для конкретного дела, с учетом всех его особенностей, недопустимость шаблона. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования по всем уголовным делам в качестве типового;

Динамичность (непрерывность). Принцип динамичности означает, что процесс планирования - это не разовый акт; составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее.

3. Планирование осуществляется в такой последовательности:

планирование первоначальных следственных действий;

планирование последующих следственных действий;

планирование завершающего этапа расследования.
А) Основными элементами расследования по конкретному уголовному делу
являются:

изучение имеющихся фактических данных;

выдвижение версий;

определение круга следственных действий и организационных мероприятий, подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также исполнителей;

корректировка плана в ходе расследования.

5. Планирование можно разделить по видам, основные из которых:

планирование работы следователя по нескольким делам, находящимся
в его производстве;

планирование расследования по отдельному уголовному делу;

планирование производства конкретного следственного действия.

Различают виды криминалистического исследования документов:

Криминалистическое исследование почерка (почерковедение).

Технико-криминалистическое исследование документов.

Почерковедческая экспертиза представляет собой один из наиболее распространенных видов судебных экспертиз, назначаемых в арбитражном, гражданском, уголовном процессе. Задача криминалистического исследования почерка состоит в установлении исполнителя, либо в установлении свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, физические и профессиональные способности, внутреннее состояние и т.д.). Почерковедение опирается главным образом на исследование навыков письма, проявляющихся в движениях пишущей руки. При этом в результате устанавливается непосредственный исполнитель данной рукописи.

Возможность установления автора и исполнителя документа основана на неповторимости и устойчивости письменно - двигательных и речевых навыков человека. В настоящее время ведутся успешные теоретические и экспериментальные исследования по установлению психофизиологических, характерологических, профессиональных, образовательных, интеллектуальных и иных свойств исполнителя.

Актуальность таких исследований определяется потребностями судебной практики, для которой важно объективно оценивать мотивы совершения деяния, характер и значение совершенных действий, особенности психики исполнителя рукописей, различные его состояния. Полученные данные о зависимостях между физиологическими свойствами личности и почерком, установление конкретных признаков почерка, отображающих эти зависимости, установление автора рукописи, позволяют в настоящее время решать ряд задач, способствующих раскрытию и расследованию преступлений.

Автороведческое исследование - исследование текста (чаще всего - печатного) с целью установления авторства либо получения сведений об авторе. Предметом автороведческой экспертизы является фактические данные о личности автора, устанавливаемые при исследовании документов и иных материалов дела на основе специальных знаний в области автороведения.

Оно может дополнять исследование почерка, самостоятельное значение приобретает в случаях, когда автор и исполнитель рукописи являются разными лицами, а также в случаях исполнения рукописи на печатных устройствах. Непосредственный исполнитель рукописи не устанавливается, вместе с тем возникает возможность идентификации печатающих устройств.

Криминалистическое исследование документов не ограничивается установлением автора или исполнителя рукописи, условий ее исполнения. Круг вопросов, возникающих в отношении документов, чрезвычайно разнообразен. Многие из них могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра и судебно-технического исследования документов.

Технико-криминалистическое исследование документов является самостоятельной отраслью криминалистической техники, сложившейся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом или отдельных его фрагментов, отождествления материалов документов и средств их изготовления.

Предметом технико-криминалистического исследования документов является устанавливаемые путем исследования фактические данные, такие как способ изготовления документов, факт и способ изменения содержания документа, содержание слабовидимых или невидимых записей, первоначального вида документов, времени изготовления документов, орудий и средств, применяемых при изготовлении документов, или внесения в него изменений.

Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные, классификационные.

Диагностические состоят в установлении способа изготовления документа (рукописный, машинописный, полиграфический и т.д.), факта и способа изменения первоначального содержания (подчистка, травление, дописка), а также установление первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей - залитых, зачеркнутых, угасших), времени изготовления документа (абсолютной и относительной давности), в том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.

Идентификационные задачи связаны с отождествлением:

технических средств, применяемых при изготовлении документа в целом, либо его реквизитов (пишущих машин, печатей, штампов, множительной техники, шариковых ручек, карандашей и т.д.);

материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ, клея и т.д.);

целого по его частям (восстановление разорванных документов по обрывкам бумаги).

Классификационные задачи возникают при необходимости отнести к заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машинки, или электрографического аппарата, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

Что же касается непосредственных объектов технико-криминалистического исследования документов, то ими являются:

Сам документ, его реквизиты, к которым относятся рукописные тексты, оттиски печатей, штампов, наклеиваемые фрагменты (марки, фото);

Технические средства, используемые для изготовления документов, пишущие приборы, печати и штампы, печатные устройства, относящиеся к полиграфической технике, пишущие машинки, перфораторы, орудия для уничтожения штрихов путем подчистки, бумагорезательные машины, брошюровальные устройства, и т.д.

3) Материалы документов: материалы письма - чернила, тушь, пасты для шариковых ручек, краски, стержни карандашей; основы документа - бумага, картон; вспомогательные материалы - клей, защитные покрытия, материалы обложек, средства бытовой химии и т.д. Итак, в данном параграфе мы ознакомились с наукой технико-криминалистического исследования документов, ее предметом, задачами, непосредственными объектами.

В настоящее время, в связи с увеличением роли НТР, развитием технических средств и методов, разрабатываемых в различных отраслях науки и техники, изучение объектов происходит на более высоком качественном уровне, обеспечивая следствие четкой и полной доказательственной информацией. Кроме того, на данном этапе развития отмечается тенденция к консолидации различных родов экспертной деятельности, когда между несколькими смежными родами экспертиз (исследований) происходит взаимное использование теоретических основ и навыков практической работы с объектами.

Наиболее четко это отражается в ходе процесса взаимодействия традиционных криминалистических исследований, когда происходит заимствование на эмпирическом уровне практических навыков работы с объектами и отдельных методических положений. При этом выявление связей между судебно-почерковедческим, судебно-трасологическим, судебно-баллистическим, судебно-техническим исследованием документов, существующих автономно, но входящих как элементы единого целого в общую теорию криминалистических исследований происходит на основе анализа таких понятий как предмет, объект, задача, метод, субъект. Предмет исследования в целом, имея своей основной целью, знание закономерностей возникновения, функционирования, изменения признаков, отражающих свойства объектов - вещественных доказательств в каждом роде и виде исследования приобретает особое значение, определяемое спецификой объектов, методов и методик их исследования. Анализируя понятие «судебно-техническое исследование документов» следует отметить емкость его содержания, отражающего произошедшие в криминалистике этапы дифференциации и интеграции, когда последовательно сначала совместное затем раздельное существование судебно-почерковедческого и судебно-технического исследования документов на настоящем этапе обуславливает необходимость в интегративном подходе к изучению такого объекта как документ.

Общее понятие документа не является прерогативой только судебно-почерковедческого и судебно-технического исследования документов и используется при производстве других классов, родов и видов исследований. В конечном итоге, отграничение понятия документ как носителя определенных свойств реквизитов и материалов, отражающих его смысловое и техническое значение, происходит на основе четкой формулировки задач, решаемых судебно-почерковедческим, судебно-трасологическим, судебно-баллистическим и судебно-техническим исследованием документов.

Так, в почерковедении, документ рассматривается как носитель почерковой информации, запечатлевшей мысли человека с помощью специально созданных условных обозначений и письменной речи, как совокупности языковых средств. При этом, как я уже отмечала в предыдущем параграфе, в судебно-почерковедческом исследовании документ изучается с позиции объекта, содержащего психофизиологические характеристики личности, то в судебно-техническом исследовании документов решаются задачи, связанные с исследованием свойств материалов и технических средств, применяемых для их изготовления.

Взаимное влияние судебно-почерковедческого и судебно-технического исследования документов просматривается при решении задач, связанных с исследованием подписей, исполненных с предварительной технической подготовкой. Выбор соответствующего специалиста при этом определяется задачами, которые ставятся перед специалистом. Если следствие интересует вопрос о способе предварительной технической подготовки подписи, задача решается специалистом в области судебно-технического исследования документов; задачи установления исполнителя подписи решаются специалистами почерковедами. Возникающие при этом вопросы о наличии предварительной подготовки подписи решаются совместно со специалистами по судебно-техническому исследованию документов.

Таким образом, судебно-почерковедческое и судебно-техническое исследование документов при одном и том же объекте исследования- документа, имеет специфические непосредственные объекты и задачи исследования, которые решаются только им присущими комплексами методов исследования, к примеру, установление автора рукописного документа относится к автороведческому исследованию, а установление автора машинописного документа - судебно-техническому исследованию документов.

Трасология рассматривает след как источник информации о внешнем строении следообразующих объектов, механизме и условиях следообразования. Ее основные теоретические положения находят применение в других родах и видах криминалистических исследований.

Например, все исследования по отождествлению объектов по их отображениям, установление при этом идентификационной значимости признаков, их совпадений и различий основывается на принципах трасологии об индивидуальности объектов материального мира, относительной неизменяемости свойств твердых тел, участвующих в следовом контакте, устойчивости выявляемых признаков. При этом круг задач, решаемых в конкретном роде (виде) исследования с помощью трасологических методов, находится в прямой зависимости от специфики непосредственных объектов исследования, обусловленных особенностями следообразующего и следовоспринимающего объектов, своеобразием следового контакта, в частности механизма и условий следообразования.

Объекты судебно-технического исследования документов отвечают основным требованиям, вкладываемым трасологией в понятие «след». При этом следообразующими объектами являются:

Пишущие приборы (перьевые, шариковые ручки, карандаши и пр.);

Все знако-буквопечатающие устройства (пишущие машины, печатные формы, дататоры, нумераторы и т.д.), а также клише печатей и штампов.

Носителем следа - отображения является следовоспринимающий объект-основа документа. В результате взаимодействия следообразующих объектов с бумагой возникают отображения: штрихи и оттиски. В процессе исследования штрихов, образованных пишущими приборами, трасологические признаки могут быть выражены показателями ширины, глубины рельефа, микроструктуры штрихов, отражающих внешнее строение орудий письма, возможные дефекты, появившиеся в процессе их исследования и эксплуатации, индивидуальные технические навыки исполнителя. Воспринимая рукописные записи как линейные следы, образовавшиеся в результате динамического контакта орудий письма с основой, необходимо использование приемов и средств трасологии, применяемых в данном роде исследования при исследовании аналогичных объектов, позволяющих решать задачи классификационного, идентификационного, диагностического, а в иных случаях и ситуационного характера.

Большая группа объектов, представленная знакопечатающими устройствами, печатными формами, клише печатей и штампов, является с точки зрения трасологии объектами, формирующими в процессе статического контакта отображения следов-оттисков. Оттиски печатей и штампов, типографский, машинописный текст, оттиски, нанесенные дататорами, нумераторами и пр. несут в себе информацию о внешнем строении объектов, вступивших в контакт со следовоспринимающей поверхностью.

При их исследовании, кроме задач по установлению тождества, в зависимости от целей исследования и свойств объектов решаются вопросы, связанные с определением способа изготовления, условий эксплуатации, механизма произведенных действий, отдельных фрагментов событий, его динамики и пр.

При решении некоторых задач, связанных с идентификационным исследованием объектов, образующих следы-оттиски и сами оттиски с целью установления условий их формирования, происходит взаимное проникновение приемов трасологии в судебно-техническое исследование документов и основных сведений об объектах из судебно-технического исследования документов в трасологию. Так, изучение оттисков клише на формовочных массах: сургуче, пластилине - задача судебно-технического исследования документов. В свою очередь при решении задач о целостности пломб, в трасологии наравне с другими признаками, свидетельствующими о нарушении целостности пломб, изучаются отображения букв, цифр, знаков, возникающих при контакте поверхности материала пломбы с поверхностью пломбировочного устройства.

Относимые до недавнего времени к компетенции трасологии исследования, связанные с установлением целого по частям различного рода разорванных документов все чаще производятся в судебно-техническом исследовании документов. Преимущество отнесения этого вида исследований к исследованию документов очевидно, поскольку при сравнительном исследовании частей бумаги с имеющимися на них реквизитами, необходимо в первую очередь установить их сопоставимость, то есть решить вопрос о способе их изготовления. Если же перед специалистами ставится задача по установлению конкретного объекта (ножниц, резака, бритвы, бумагорезательного ножа и пр.), применявшегося для расчленения листа бумаги, то исследование ввиду большой сложности целесообразно решать совместно со специалистами - трасологами.

Аналогично этому происходит дифференциация объектов в судебно-баллистическом и судебно-техническом исследовании документов. Так, исследования пыжей как одного из составляющих боевого снаряжения, производится судебно-баллистическим исследованием, однако, установление принадлежности кусочков нестандартного пыжа, изготовленного из листов книг, газет, журналов единому целому, либо определение типа, вида издания, года выпуска и пр. - задача судебно-технического исследования документов.

Использование основных положений трасологии позволило в соответствии со спецификой объектов судебно-технического исследования документов разработать такие приемы, средства и методы, применение которых в трасологии затруднительно, а зачастую невозможно, фотографирование в поле токов высокой частоты позволяет не только устанавливать факт наличия в штрихах записей и оттисков машинописного текста рельефа, но на качественном уровне дифференцировать различие в рельефе штрихов при дописке, машинописных литер при допечатке, проводить идентификацию новых пишущих машин по тексту, а также машин при ограниченном объеме машинописных текстов.

Традиционно применяемые в трасологии методы профилирования и создания трехмерных моделей в виде слепков, в настоящее время применяется и в судебно-техническом исследовании документов, позволяют решить аналогичные проблемы. Так, например, щуповое профилирование даёт возможность установления: глубины и хронологической последовательности пересекающихся штрихов, локальное разволокнение бумаги при подчистке и травлении, различия пишущих машин по микрорельефу оттисков литерных знаков, глубины оттисков машинописных знаков для характеристики исполнителя машинописных текстов, напечатанных на механических пишущих машинах. Исследования пересекающихся штрихов шариковых ручек, проводимые с помощью пластилина, используемого в качестве слепочной массы показывают, что данный метод может применятся для решения задач диагностического и ситуационного характера.

В судебно-техническом исследовании документов, при формировании следов-отображений, являющихся реквизитами документов зачастую присутствует ещё один объект -- вещество следа, каковым являются материалы письма: паста, чернила, тушь, красящее вещество копировальной бумаги, лента для пишущей машины, типографская, штемпельная краска и др. В отличии от трасологии, в данном случае вещество следа - это неслучайное загрязнение следообразующей поверхности, а необходимый компонент, позволяющий визуально воспринимать границы и морфологию следообразующего объекта. Однако вещество следа - материалы документов, помимо вспомогательной функции, позволяющей оценить следообразующий объект, играет самостоятельную роль, как объект, содержащий трасологические признаки. 1

Так, используя такие чисто трасологические показатели, как глубина микрорельефа штрихов, устанавливая ее зависимость от интенсивности отложения красящего вещества, можно судить о нажиме при выполнении конкретных знаков и их элементов, а также решить задачу по установлению степени твердости, либо марки графитных карандашей. Изучая, например, микрогеометрию поверхности бумаги методом щупового профилирования, можно дифференцировать бумагу разных сортов и партий выпуска. Исследования микроструктуры (микрорельефа) оттисков знаков на документах, полученных с помощью электрофотографии позволяет установить способ закрепления тонера на бумаге - термический, термосиловой, а следовательно решить задачу диагностического и классификационного характера: установить способ изготовления отпечатков, марку и модель копировального аппарата, применявшегося для изготовления копий документа и пр.

Материалы документов исследуются при решении многочисленных задач судебно-технического исследования документов. Их изучение зачастую происходит на стыке разных специальностей, родов и видов криминалистических исследований с помощью комплекса методов, основанных на данных технических и естественных наук. Так, например, при исследовании листов из одной пачки бумаги, обрезанных одновременно одним и тем же инструментом, возможно, решить задачи идентификации целого по частям, принадлежности сравниваемых листов бумаги одному роду и, наконец, задачу идентификации бумагорезательного ножа (резака, ножниц и т.д.).

Комплексность исследования материалов документов на основе применения пограничных родов исследований просматривается при изучении рукописных записей, где штрихи, оставляемые пишущим прибором, рассматриваются как следы- трассы и как вещество следа, их окрашивающее. При этом присущий только судебно-техническому исследованию документов характер задачи позволяет рассматривать в единстве круг вопросов, связанных с криминалистическим исследованием документов.

Материалы и вещества, изучаемые в судебно-техническом исследовании документов довольно разнообразны. Их свойства и признаки специфичны и исследуются по методикам, разработанным в судебно-техническом исследовании документов, на основе знаний, трансформированных из физики, химии с использованием современной аналитической аппаратуры и с учетом свойств материалов документов. Общий подход к исследованию материалов документов базируется на данных криминалистики и криминалистического исследования материалов, веществ и изделий. Последняя заимствует из судебно-технического исследования документов методы исследования конкретных материалов документов при исследовании неизвестных веществ.

Вместе с тем, в судебно-техническом исследовании документов существуют ряд объектов, исследование которых осуществляется на границе компетенции данного рода деятельности и криминалистического исследования материалов, веществ и изделий. Например, изучение тонеров, служащих для формирования оттисков букв на печатных формах, изготовленных электрофотографическим способом - задача судебно-технического исследования документов. В том случае, если ставится вопрос об элементном составе фольги, используемой в офсетной печати, задача решается специалистами, обладающими специальными знаниями в криминалистическом исследовании материалов, веществ и изделий.

Материал рельефного клише, изготовленного из каучукоподобного эластомера - объект криминалистического исследования материалов, веществ и изделий; установление способа его изготовления- задача судебно-технического исследования документов.

Как видно, несмотря на некоторую общность объектов исследования, разграничение компетенции двух названных родов исследования определяется, в конечном итоге, непосредственными объектами исследования, кругом задач, и спецификой применяемых для этих целей методов.

Методы ультрамикроанализа, точные аналитические методы (хроматография, спектроскопия, электронная микроскопия и др.) на современном этапе развития материалов документов значительно расширили представления об их природе.

Спектрофотометрированием материалов письма (чернил, паст и т.д.) определяются не только спектры красителей, входящие в их состав, но и веществ, служащих связующими.

Лазерный микроспектральный анализ позволяет на качественном и количественном уровне установить компонентный состав микроколичеств материалов документов. С его помощью, например, возможно решение задач судебно-технического исследования документов по выявлению остатков травящих веществ, имеющихся в толще бумаги.

Таким образом, очевидно, что синтез знаний разных родов исследования с привлечением инструментальных методов, разработанных в различных отраслях науки и техники раскрывает широкие возможности в совершенствовании существующих и перспективном развитии новых методов и методик исследования реквизитов и материалов документов. На данный момент возникла необходимость интеграции знаний на стыке разных, но в чем- то соприкасающихся специальностей.

Данный аспект следует рассматривать также в организационном плане. Во-первых, использование приведенных сведений даст возможность четко разграничить компетенцию специалистов судебно-технического исследования документов, судебно-почерковедческого и других родов криминалистических исследований, имеющих пограничные области знаний. Во- вторых, комплексный подход к изучению документов как в рамках судебно-почерковедческого, так и судебно-технического исследования документов с использованием данных традиционных криминалистический исследований позволит извлечь максимальную информацию о свойствах и признаков объектов, правильно оценить ее с позиции теоретических положений общей теории криминалистического исследования.

Исследование документов в криминалистическом отношении основывается на достижениях многих наук, обобщении следственной и судебной практики. Задачи, решаемые криминалистическим исследованием документов, можно разделить на несколько групп.

Как указывается в юридической литературе, документ является объектом, информативным во многих отношениях. Прежде всего, он рассматривается как носитель и источник информации о себе самом (назначении, форме, размере, цвете и т.д.). Важную информацию документ содержит о зафиксированном в нем объекте, о лицах, имевших к нему отношение (к изготовлению, хранению, движению, к работе с документом), о внесенных в него криминальных и некриминальных изменениях и некоторых других обстоятельствах Каргин К.В. Юридические документы: Монография. - М.: Юрист, 2007. - С. 160..

Практика правоохранительной деятельности, а также теоретические изыскания ученых позволяют утверждать, что в ходе технико-криминалистического исследования документов могут быть решены следующие задачи:

• - установление способа изготовления документа и его частей;
• - отождествление: конкретных предметов (пишущих машин, печатных форм, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих приборе принтеров и т. д.); целого по частям; лиц, печатающих документ (идентификация личности по особенностям навыка);
• - установление факта и способа внесения изменений в документ;
• - установление скрытой информации - выявление залитых, замазанных текстов, восстановление сожженных документов и т. д.;
• - восстановление первоначального вида документа;
• - определение времени изготовления документа.

В процессе криминалистического анализа документа внимание может быть сфокусировано на таких его сторонах, признаках и отношениях: характере, видовой принадлежности документа, его назначении, подлинности; собственных признаках внешнего порядка (материал, состояние, реквизиты и т.д.); структуре, элементно-компонентном составе, качестве, времени, месте, способе и средствах изготовления; характере, сути, содержании, деталях, специфических особенностях отображенного объекта; месте, времени, способе, условиях, обстоятельствах запечатления объекта, отображенного на нем; криминальных и некриминальных изменениях фактуры, структуры, отдельных компонентов документа, а также признаков отображенного объекта; информации о лицах, органах и организациях, имевших какое-либо отношение к документу в связи с его изготовлением, хранением, передачей, сбытом, изучением, использованием на отдельных этапах, либо на всем пути его движения вплоть до момента обнаружения и криминалистического исследования; обстоятельствах, связанных с тем, каким образом документ оказался в распоряжении лиц, осуществляющих расследование, иную деятельность в уголовном процессе (месте, времени его обнаружения, канале поступления и т.д.); целях и возможностях использования в уголовном-производстве почерпнутой при исследовании документа информации (включая построение модели искомого преступника, его установление) Карлов В.Я. Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: учебное пособие. - М.: Альфа-Пресс, 2011. - С. 111. .

В процессе исследования фонограммы с записанной на ней устной речью устанавливается, сколько человек участвовало в разговоре, является ли речь заученной или свободной, каково дословное содержание разговора, в каком регионе могло длительное время проживать лицо, речь которого зафиксирована на фонограмме, его пол и возраст, анатомические особенности речеобразующего тракта, физические и психические характеристики, социальное положение, уровень и направленность образования, уровень культуры, интеллекта, эмоциональное состояние в период записи речи. Наряду с этим при фоноскопическом исследовании решаются идентификационные задачи, включая вопрос о принадлежности речи конкретному проверяемому лицу.

Достаточно обширные возможности имеются при исследовании письменных документов. Технико-криминалистическое исследование проводится с целью установления признаков изменения первоначального текста документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписи, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида примененных при изготовлении документа полиграфических средств Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / под ред. Е.П. Ищенко. 2-е изд., испр. и доп. - М.: КОНТРАКТ, ИНФРА-М, 2006. - С. 321 .

Письменные документы могут быть объектами предварительных и экспертных почерковедческих и автороведческих исследований. Результаты данных исследований важны и тогда, когда имеются сведения о том, кто является исполнителем или автором текста, и тогда, когда таковые сведения отсутствуют. В последнем случае по признакам почерка и топографии (размещения текста на материале) можно решить вопрос о половой, возрастной принадлежности исполнителя текста, условиях его написания, состоянии писавшего (находился ли в трезвом состоянии, не болел ли и т.д.), о том, одним ли почерком исполнены разные исследуемые тексты.

В отличие от почерковедов, изучающих особенности и закономерности графического порядка, внимание автороведов приковано к другим элементам письма - к письменной речи, содержанию документа, его понятийному наполнению и языковым средствам выражения мыслей на бумаге или другом материале. В условиях информационной неопределенности относительно личности автора рукописного и иным способом выполненного текста автороведческое исследование может дать основание для выводов о возрастной, половой, профессиональной принадлежности неизвестного автора, уровне его образования, интеллекта и других признаках. Также может быть дан ответ на вопрос, один и тот же автор или нет у различных анонимных текстов.

Приведенные почерковедческие и автороведческие исследования называются распознавательными. Их результаты позволяют оперативным и следственным работникам сузить круг искомых лиц, определить сферу их поиска, сделать его более направленным и решить другие поисковые и познавательные задачи. Особую практическую значимость имеют идентификационные исследования текста документа. Однако проведение таких исследований возможно в условиях другой криминалистической ситуации - при наличии данных, дающих основание полагать, что определённое лицо могло быть исполнителем либо автором (или тем и другим одновременно) проверяемого текста (текстов). В этом случае исполнитель рукописного текста и подписи может быть идентифицирован по общим и частным признакам почерка. Если же исполнитель и автор текста (текстов) - разные лица, автор также может быть идентифицирован по признакам письменной речи Практическая криминалистика: Учебное пособие. Ч. 1. - Екатеринбург, 1994. - С. 234..

При решении идентификационных задач исследуются не только проверяемые тексты, но и образцы для сравнения, полученные от проверяемых (идентифицируемых) лиц. Сравнительные образцы в почерковедческом исследовании должны отвечать следующим требованиям:

• - достоверности (происхождения от проверяемых лиц);
• - сопоставимости с исследуемым материалом (по цвету и другим признакам бумаги, красителю и т.д.);

Качественности (например, не должно быть большого разрыва во времени между написанием проверяемого текста и образца);

Достаточности (количество письменных знаков, объем текста должны обеспечивать полноту, всесторонность, объективность исследования).

По своему происхождению образцы почерка могут быть свободными и экспериментальными. Документы, исполненные типографским способом, а также на пишущей машинке, ином средстве множительной техники исключают возможность почерковедческих исследований. Зато они не снижают шансов на успех поиска автороведческой, технико-криминалистической, иной информации Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений / Под ред. Е.П. Ищенко, П.Т. Скорченко. - М., 2000. - С. 345. .

Таким образом, задачи криминалистического исследования документов могут быть условно разделены на три группы. Первая группа - установление признаков и свойств исполнителя (автора) документа: пола, возраста, психического и физического состояний, профессиональных и других навыков. Вторая - определение природы, качественного состава, групповой принадлежности, а иногда места, времени изготовления материалов документа (бумага, красители, сургуч, клей и т. п.), установление средств, условий и способов изготовления (подделки) документа или его отдельных реквизитов (подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и слабовидимых записей, текстов сожженных документов и т. п. Третья - решение идентификационных задач: отождествление исполнителя документа - по письменной речи и почерку, пишущей машинки - по машинописному тексту; множительной техники - по изготовленным на ней оттискам текста и т. п. Указанные задачи конкретизируются и решаются при проведении двух видов исследований документов - криминалистического исследования письма и технико-криминалистического исследования документов. Несмотря на известное множество документов (по назначению, природе, происхождению), на разнообразие способов и средств их исполнения, копирования, подделки, используемых для этого материалов и средств, а соответственно, методик исследования документов и решаемых с помощью этих методик задач, общими остаются объекты исследования - документы как источники криминалистически значимой информации, а в определенных пределах закономерности отображения и последующего изучения такой информации в процессе расследования преступлений. Именно в этом контексте правомерно говорить о криминалистическом исследовании документов как единой отрасли криминалистической техники, которая изучает природу документов, закономерности отображения в них признаков и свойств исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их содержания. На этой основе разрабатываются средства и методы криминалистического исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

Фотоснимки, киноленты и видеопленки представляют собой материально-фиксированные изображения различных объектов, живых лиц, а также звукового сопровождения. Эти документы, изымаемые у подозреваемых в совершении преступлений лиц или изготавливаемые в процессе следствия, содержат информацию, причинно связанную с событием преступления или относящуюся к процессу расследования (фиксация хода и результатов следственных действий). Нередко подобного рода документы исследуются для установления участников, уяснения характера и этапов развития событий (документальная или оперативная съемки при массовых беспорядках, пожарах и т. п.). Порой возникает необходимость установить изменение содержания документов (например, путем монтажа фотоснимков, кинолент, видеопленок).

К признакам фотомонтажа относится резкий контраст по контуру отдельных деталей изображения - вокруг головы, частей туловища, предметов одежды.

При подделке видеопленки и киноленты чаще всего прибегают к удалению или вклеиванию их частей. Признаки таких действий проявляются в резком изменении изображения, наличии мест склеивания.

Важную информацию для установления обстоятельств совершенного преступления могут содержать фонограммы. Они могут быть изъяты у преступников или изготовлены в процессе расследования преступлений - как результат фиксации хода проводимых следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий.

Объектами исследования выступают магнитные ленты, проволока, диски и другие носители информации. На них отображаются две группы следов: механического и электроакустического воздействия. Механические следы образуются от лентопротяжного механизма и звукозаписывающего устройства на рабочей поверхности ленты в виде микро- и макротрасс и отражают особенности направляющей стойки, головок (записывающей, стирающей) и ведущего вала магнитофона. Они могут с успехом использоваться в целях идентификации.

В результате взаимодействия магнитного слоя ленты и записывающей головки образуются электроакустические следы, которые характеризуют признаки не только записанного звука (речи, музыки), но и магнитофона: число звуковых дорожек и их размер, скорость перемещения ленты, шумы лентопротяжного механизма, включения и выключения записи и др.

Исследованием указанных объектов и названных групп следов можно установить признаки монтажа магнитной ленты: несоответствие сопутствующего записи фонового сопровождения, различие характеристик электрических импульсов, разные по качеству куски магнитной ленты, наличие мест склеивания и т. п.

При криминалистическом исследовании фото-кино-видеодокументов могут быть идентифицированы: съемочная и лабораторная аппаратура, негативы по позитивам, изображенные на фотоснимках предметы, строения, участки местности, светочувствительные материалы и химические реактивы, средства видео- и аудиозаписи, зафиксированные на фонограмме голоса людей и другие объекты.

Назначение экспертизы по исследованию документов

Для исследования рукописных и машинописных текстов назначаются, соответственно, почерковедческая или техническая экспертизы документов.

При назначении почерковедческой экспертизы возможности идентификации личности во многом зависят от качества представленных эксперту материалов. Исследуемая рукопись представляется целиком в оригинале. В отдельных случаях, когда этого сделать нельзя (надпись на стене), допустимо предоставление копии (фотоснимка). Для решения поставленной задачи, кроме оригинала, необходимы тексты (подписи), с которыми будет сравниваться рукопись, - образцы почерка или подписей. Они бывают двух видов: свободные и экспериментальные.

К свободным образцам относятся такие, которые написаны до обнаружения преступления . Криминалистическая значимость их заключается в том, что в них нет признаков умышленного изменения письма, так как исполнитель заранее не знал, что они могут быть использованы в таком качестве. Свободные образцы могут быть получены по месту работы или жительства подозреваемого в виде служебной или личной переписки (заявления, автобиографии, конспекты, дневники).

К свободным образцам предъявляются следующие требования:

• несомненность происхождения; образец должен быть исполнен самим подозреваемым;
• сопоставимость с исследуемыми документами. Свободные образцы должны соответствовать исследуемому документу по ряду характеристик: исполнение на том же языке, по возможности они должны быть близки по времени составления, одинаковы по форме и содержанию, выполнены аналогичными пишущими приборами на однотипной бумаге;
• достаточность образцов (минимальный объем рукописей составляет 2-3 страницы).

Экспериментальные образцы необходимы, когда нет свободных образцов или их объем и качество недостаточны для проведения исследования. Как и свободные, эти образцы должны быть сопоставимы и отобраны в необходимом количестве.

Для получения экспериментальных образцов подозреваемому предлагают написать какой-нибудь произвольный текст. Если исполнитель пытается умышленно изменить почерк, то ему предлагается написать текст под диктовку несколько раз (с разрывом во времени), при этом включают в текст слова или отдельные предложения, используемые в исследуемом документе. Когда пишущий замедляет темп письма, чтобы обдумать написание отдельных букв и слов, следует ускорить диктовку.

Экспериментальные подписи отбирают в несколько приемов на 3-4 листах бумаги, во избежание их искажения - по 13-20 подписей на каждом листе.

При назначении почерковедческой экспертизы перед экспертом обычно ставят следующие типичные вопросы.

• выполнен ли текст документа конкретным лицом или кем-то другим;
• написаны ли тексты нескольких документов одним и тем же лицом;
• выполнена ли подпись от имени определенного лица им самим или другим лицом;
• не выполнена ли подпись от имени вымышленного лица определенным лицом. При технико-криминалистическом исследовании документов могут быть получены ответы на следующие основные вопросы:
• каким способом изменено содержание документа;
• произведена ли замена фотокарточки владельца на данном документе;
• что выполнено раньше - текст или подпись;
• не составляли ли обрывки документа одно целое;
• каково содержание текста в оттиске печати.

Вопросы формируются таким образом, чтобы было ясно, к каким текстам, подписям, документам и относительно каких именно лиц они ставятся.